60天前
LA与被评估的组织确定参加评估的OU,并收集OU中所有当前项目和支持组的信息,包括每个项目/支持组PAin/out信息。
LA将参加随机抽样的项目/支持组信息,及其PA in/out信息,输入到CAS中,并生成Sample Scope文件,待OU确认。
LA将Sample Scope文件发给OU,确认是否正确。
OU确认Sample Scope
60~-35天
LA在CAS中提交Sample Scope审批
申请SampleScope审批后
约一个星期内
ISACA/CMMI Quality评审Sample Scope申请,有可能会提出Quality Flag,LA处理Quality Flag,必要时需要OU支持。
ISACA/CMMI Quality批准Sample Scope。
LA在CAS中创建随机抽样结果。有2次机会。申请第二次随机抽样时,必须说明原因,并得到ISACA/CMMI Quality的批准,否则只能使用第一次随机抽样结果。 随机抽样结果为抽样的最小集。
LA与OU协商,在随机抽样结果基础上需要替换和增加的抽样。
-替换随机抽样结果,必须说明原因,并得到 ISACA/CMMI Quality的批准,否则不能替换;
-替换随机抽样,只能在同一个子组内进行。
完成随机抽样的替换,并得到ISACA/CMMI Quality批准后,LA在CAS上接受随机抽样结果。
LA将增加的抽样更新到CAS中,与OU确认CAS中的抽样信息是否正确。
-增加抽样,不需要ISACA/CMMI Quality的批准。
OU与LA按照最终抽样结果,完成评估计划的制定。